Cuprins:

Cum verific licența unui broker?
Cum verific licența unui broker?

Video: Cum verific licența unui broker?

Video: Cum verific licența unui broker?
Video: How to find a regulated Forex broker? 2024, Noiembrie
Anonim

Pentru a verifica dacă un broker imobiliar este listat în Registrul RPC, puteți utiliza următoarea procedură:

  1. Pasul 2 – Din lista din caseta „Profesie”, selectați BROKER IMMOBILIAR:
  2. Pasul 3 – În caseta „Prenume”, introduceți prenumele brokerului imobiliar a cărui licență doriți să o validați:

În mod corespunzător, cum aflu dacă un broker este licențiat?

Agent

  1. Vizitați FINRA BrokerCheck sau sunați la FINRA la (800) 289-9999.
  2. De asemenea, contactați autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare de stat.
  3. Verificați instrumentul SEC Action Lookup pentru acțiuni formale pe care SEC le-a introdus împotriva persoanelor.

În plus, ce este un cec de broker? BrokerCheck este un instrument gratuit pentru a cerceta fundalul și experiența financiară brokeri , consilieri și firme. BrokerCheck vă spune instantaneu dacă o persoană sau o firmă este înregistrată, conform legii, să vândă valori mobiliare (acțiuni, obligațiuni, fonduri mutuale și multe altele), să ofere consultanță în investiții sau ambele.

În acest sens, de unde știi dacă un broker este legitim?

Iată câteva modalități de a verifica dacă brokerul dvs. este legitim:

  1. Verificați cu organizațiile profesionale. Unul dintre primele lucruri pe care ar trebui să le faceți este să verificați cu organizațiile profesionale și de reglementare pentru a vedea unde se află brokerul dvs.
  2. Întrebați la oficiile de stat.
  3. Cercetare recenzii online.
  4. Obțineți recomandări personale.

Cum verific acreditările unui consilier financiar?

SEC înseamnă Securities and Exchange Commission

  1. Dacă răspunsul este FINRA, consilierul va deține un anumit tip de licență de valori mobiliare, sau poate mai multe licențe.
  2. Dacă răspunsul este SEC, puteți utiliza funcția de căutare SEC Investment Advisor de pe site-ul lor web pentru a verifica atât consilierul, cât și firma pentru care lucrează.

Recomandat: