Ce este testarea conformității AML?

2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Modificat ultima dată: 2023-12-16 00:22

Un Conformitatea AML programul ar trebui să se concentreze pe controalele interne și sistemele pe care instituția le utilizează pentru a detecta și raporta infracțiunea financiară. Programul ar trebui să implice o revizuire regulată a acestor controale pentru a măsura eficiența lor în îndeplinire conformitate standarde.

În acest mod, ce este conformitatea AML?

Firmele trebuie să respecte Legea privind secretul bancar și punerea în aplicare a acestuia reguli (" Împotriva spălării de bani reguli"). Scopul AML regulile este de a ajuta la detectarea și raportarea activităților suspecte, inclusiv a infracțiunilor principale ale spălării banilor și finanțării terorismului, cum ar fi frauda valorilor mobiliare și manipularea pieței.

De asemenea, care sunt cei 4 piloni ai AML? Există patru piloni pentru un eficient BSA /AML program : 1) dezvoltarea politicilor interne, procedurilor și controalelor aferente, 2) desemnarea unui ofițer de conformitate, 3) o analiză amănunțită și continuă program de antrenament și 4) evaluare independentă pentru conformitate.

În plus, care sunt cei 5 piloni ai conformității BSA AML?

Timp de mulți ani, programele de conformitate AML au fost construite pe cei patru piloni cunoscuți la nivel internațional: dezvoltarea politicilor interne, procedurilor și controalelor, desemnarea unui ofițer AML (BSA) responsabil pentru program , relevant Instruire a angajaților și testarea independentă.

Ce este un audit AML?

Împotriva spălării de bani : 5 pași pentru a conduce an Audit . Un independent Audit AML este de fapt un test al firmei AML program. Nu este financiar audit , ci mai degrabă un test pentru a vedea dacă o firmă are o cerere adecvată AML program și face ceea ce spun ei că fac.