Cuprins:

Cum mă înregistrez ca RIA?
Cum mă înregistrez ca RIA?

Video: Cum mă înregistrez ca RIA?

Video: Cum mă înregistrez ca RIA?
Video: RIA Registration Overview: Everything You Need to Know to Get Started 2024, Mai
Anonim

STRUCTURA ȘI PAȘI

  1. Alege-ți entitatea comercială și domiciliul.
  2. Inregistreaza-te afacerile cu secretarul de stat.
  3. Obțineți codul fiscal federal al companiei.
  4. Finalizați examenul FINRA Seria 65.
  5. Inregistreaza-te ta RIA cu consilierul de investiții Înregistrare Depozitar (IARD) și primiți un număr CRD.

În mod similar, vă puteți întreba, de ce licențe aveți nevoie pentru a fi RIA?

Pentru a servi ca consilier de investiții, autoritățile de reglementare de stat și federale cer ca candidații să dețină seria 65 licență singur, sau Seria 7 împreună cu Seria 66 prin promovarea examenelor aferente. Doar examenul din seria 7 necesită sponsorizare. Toate examenele sunt bazate pe computer.

De asemenea, ce este un cont RIA? În termeni simpli, an RIA este un consilier de investiții înregistrat. Aceasta înseamnă, în general, o firmă financiară care se angajează în consilierea altora cu privire la investiția în valori mobiliare, este plătită pentru aceasta și este supusă supravegherii de către Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse sau de către un organism de reglementare echivalent al acestora la nivel de stat.

Ulterior, se poate întreba, de asemenea, cât costă înființarea unui RIA?

În această postare inițială, detaliem costuri pentru firmă de consiliere asolo care începe cu mai puțin de 20 de milioane USD în AUM. În experiența noastră, constatăm, în general, că astfel de consilieri pot crea din nou RIA firmă pentru aproximativ 9.000 USD în avans cheltuieli.

Toți consilierii de investiții trebuie să se înregistreze la SEC?

Deși există unele excepții, în general, consilieri de investiții cu active nereglementate în gestiune (AUM) de 100 milioane USD sau mai mult trebuie înregistrează-te la SEC la fel de Consilier de investiții înregistrat (RIA).

Recomandat: