Video: Ce finra 2111?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Modificat ultima dată: 2023-12-16 00:22
Regula FINRA 2111 cere ca o firmă sau o persoană asociată să aibă o bază rezonabilă pentru a crede că o tranzacție sau o investiție recomandată strategie care implică un titlu sau valori mobiliare este potrivit pentru client.
Mai mult, ce este un formular 2111?
SIFMA elaborează un certificat pentru regula FINRA 2111 . Regula Autorității de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA). 2111 stabilește noi cerințe de adecvare pe care brokerul/dealerii trebuie să le îndeplinească atunci când recomandă clienților tranzacții sau strategii de investiții care implică valori mobiliare.
care sunt principalele obligații de adecvare? Regula 2111 este compusă din trei obligații principale : bază rezonabilă adecvarea , specific clientului adecvarea , și cantitativ adecvarea.
De asemenea, ce este o recomandare finra?
comunicarea constituie a recomandare este o. ancheta „fapte și circumstanțe” – termenul nu este. definit. Unele ale FINRA principii directoare în. determinarea dacă a recomandare a fost făcut.
Care este regula de adecvare?
ale FINRA regula de adecvare afirmă că firmele și persoanele asociate acestora „trebuie să aibă o bază rezonabilă pentru a crede” că o tranzacție sau o strategie de investiții care implică valori mobiliare pe care le recomandă este potrivită pentru client.
Recomandat:
Care sunt regulile Finra?
FINRA de autoreglementare își poate impune regulile doar membrilor și este responsabilă pentru reglementarea și acordarea de licențe a broker-dealerilor. FINRA este, de asemenea, sub controlul SEC. Pe scurt, FINRA are sarcina de a reglementa firmele de brokeraj și agenții de bursă, în timp ce SEC se concentrează mai mult pe investitorii individuali
Ce este o licență finra Series 63?
Seria 63 este un examen de valori mobiliare și o licență care dă dreptul deținătorului să solicite ordine pentru orice tip de titluri într-un anumit stat. Agenții trebuie să achiziționeze licența din seria 63, pe lângă o licență din seria 7 sau seria 6, pentru a vinde valori mobiliare