Video: Ce se întâmplă pe un u4?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Modificat ultima dată: 2023-12-16 00:22
The U4 , cunoscută și sub denumirea de Aplicație uniformă pentru înregistrarea sau transferul industriei valorilor mobiliare, este vehiculul predominant prin care organismele de reglementare (FINRA, statele și bursele) selectează candidații pentru înregistrare și persoanele înregistrate pentru înregistrare nouă sau continuă.
În consecință, ce este pe un u4?
Forma U4 este cererea uniformă pentru înregistrarea sau transferul industriei valorilor mobiliare. Reprezentanții broker-dealerilor, consilierilor de investiții sau emitenții de valori mobiliare trebuie să utilizeze acest formular pentru a se înregistra în jurisdicțiile și/sau SRO-urile corespunzătoare.
când ar trebui să-mi actualizez u4-ul? Forma U4 trebuie modificat în termen de 10 zile de la aflarea unui eveniment de descalificare legal. Pentru toate celelalte tipuri de modificări, Formularul U4 ar trebui în general să fie actualizat nu mai târziu de 30 de zile de la aflarea faptelor sau circumstanțelor care determină an Actualizați.
În acest sens, ce ar trebui să dezvălui pe u4?
La articolele 14A și 14B din U4 , solicitanții trebuie dezvăluie informații despre anumite acuzații și condamnări penale, inclusiv dezvăluire dintre toate condamnările pentru infracțiuni și anumite condamnări pentru infracțiuni.
Cum îmi actualizez u4-ul?
Pași pentru Depunerea unui Actualizați Pentru a depune un Actualizați : Conectați-vă la Web CRD sau Firm Gateway pentru a trimite un Formular U4 amendament: https://ews.finra.org. Examinați formularul U4 si instructiunile. Consultați Ghidul de referință rapidă Web CRD pe formular U4.
Recomandat:
Ce se întâmplă în timpul unei inspecții septice?
După ce rezervorul a fost pompat, inspectorul va străluci o lumină în interior pentru a inspecta starea interiorului rezervorului. De asemenea, inspectorul septic va verifica și curăța ecranul efluenților în acest moment pentru a se asigura că filtrează corect toate solidele și le împiedică să intre în câmpul de scurgere
Ce se întâmplă dacă vă pierdeți zborul cu Alaska Airlines?
Dacă nu vă anulați biletul înainte de plecarea zborului, vom aplica politica noastră actualizată de neprezentare la rezervare. Aceasta înseamnă: Cu toate acestea, modificările și anulările trebuie făcute înainte de ora de plecare a zborului dvs. pentru a fi eligibil pentru credit pentru un zbor viitor (cu excepția cazului în care ați achiziționat un tarif rambursabil)
Ce se întâmplă dacă proprietatea mea este executată silită?
Executarea silită se întâmplă atunci când un proprietar nu reușește să plătească ipoteca. În cazul în care proprietarul nu poate achita datoria restantă sau nu poate vinde proprietatea prin vânzare scurtă, proprietatea merge apoi la o licitație de executare silită. Dacă proprietatea nu se vinde acolo, instituția de creditare intră în posesia ei
Ce se întâmplă când economia se extinde?
Extinderea, în economie, o tendință ascendentă a ciclului economic, caracterizată printr-o creștere a producției și a ocupării forței de muncă, care determină, la rândul său, o creștere a veniturilor și a cheltuielilor gospodăriilor și întreprinderilor
Ce se întâmplă după ce plătești capitolul 13?
Când finalizați planul de rambursare din Capitolul 13, veți primi un ordin de descărcare care va șterge soldul rămas al datoriei eligibile. De fapt, o descărcare de faliment din capitolul 13 este chiar mai largă decât o descărcare de gestiune din capitolul 7, deoarece elimină anumite datorii care nu sunt nedescarcabile în falimentul din capitolul 7